SERVICIOS PRINCIPALES
Sistema preventivo para evitar las infracciones y evitar posibles sanciones.
- Evaluación del sistema existente
- Revisión del manual de código de etiqueta y políticas
- Metodología de gestión del riesgo
- Análisis de casos
- Aplicación de señales de alerta
- Atención de requerimientos
La adaptación de un programa de cumplimiento normativo a los entornos en que opera su empresa y a la fuerza laboral, es imprescindible .
- Formación para Empleados
- Formación para Directivos
- Formación para el Compliance Officer
Novedoso servicio por el cual su oficial de cumplimiento y/o empresa tendrán a su disposición un acompañamiento por parte de nuestros consultores.
- Cumplimiento del marco regulatorio
- Identificación proactiva de riesgos
- Adopción de cambios regulatorios y régimen de sanciones.
- Evaluación de efectividad y cobertura de sus sistemas de monitoreo
- filtrado contra listas de riesgo.
- Fortalecimiento de los procesos de auditoria interna.
Implantación y control de Programas de Compliance en el seno de las organizaciones y blindarla en el entorno operativo en el que incursionan en el mercado.
- Identificación de riesgos
- Análisis de riesgos
- Elaboración del Código Ético
- Política de Compliance
- Procedimientos y Controles
- Canal de Denuncias
- Formación
SERVICIOS SUPLEMENTARIOS
El canal de denuncias "whistleblowing" funciona para mitigar riesgos derivados a malas prácticas o conductas indebidas o irregulares, por medio del personal, clientes o personas externas que consideren que vayan contrarias a las políticas de normas de conducta de la organización.
Servicio Online de Compliance para PYMES y empresas le dará acceso a una formación online completa
Nuestros consultores cuentan con la experiencia y formación idónea para acompañar y apoyar al Oficial de Cumplimiento de su organización en el desarrollo de diversas funciones.
Desarrollarás las medidas y herramientas de Compliance necesarias para prevenir los delitos y guia para aprenderás las técnicas de Compliance aplicadas al marco regulatorio actual.
Debe focalizar sobre la efectiva ejecución de las obligaciones de su empresa y/o negocio, frente a la garantización de que la empresa cumple con los marcos legales que la regulan.
Desde la gobernanza y los procesos hasta la tecnología y los informes, nuestros servicios pueden mejorar la transparencia, la eficiencia, el cumplimiento y la integridad financiera.
Control, seguimiento y actualización de todos los procesos para que tu empresa cumpla con la normativa y legislación vigente.
Soluciones flexibles y adaptable a cualquier empresa para prevenir y evitar vulnerabilidades de la infraestructura informática y todo lo relacionado con ésta.