¿Qué tengo que hacer para un programa de cumplimiento eficaz?

Para esto debe adaptarse a las necesidades específicas de la empresa y su industria, y debe implementarse y hacerse cumplir de manera consistente.

Hay una serie de elementos clave que son esenciales para un programa de cumplimiento efectivo. Éstas incluyen:

• • Compromiso de la alta dirección: el cumplimiento solo es efectivo si y solo si se cuenta con el apoyo de la alta dirección. El CEO y otros altos ejecutivos deben estar comprometidos con el cumplimiento y deben estar dispuestos a proporcionar los recursos necesarios para implementar un programa eficaz y estar comprometidos en formar una cultura de “compliance” desde todos los niveles organizacionales.

• • Evaluación de riesgos: el primer paso para desarrollar un programa de cumplimiento es realizar una evaluación de riesgos. Esto le ayudará a identificar los riesgos específicos a los que se enfrenta su empresa y a desarrollar los controles adecuados para mitigar esos riesgos.

• • Código de conducta: un código de conducta es un documento escrito que establece las expectativas de la empresa sobre el comportamiento de los empleados. Debe ser claro, conciso y fácil de entender.

• • Capacitación: los empleados deben recibir capacitación sobre las políticas y los procedimientos de cumplimiento de la empresa. Esta formación debe ser continua y debe adaptarse a las necesidades específicas de la empresa y sus empleados.

• • Línea directa de denuncia de irregularidades: los empleados deben sentirse cómodos informando cualquier inquietud que tengan sobre problemas de cumplimiento. Una línea directa para denuncias proporciona una forma confidencial para que los empleados informen sus inquietudes.

• • Monitoreo y aplicación: el cumplimiento no es un evento de una sola vez. Es un proceso continuo que requiere monitoreo y aplicación constante. Asegúrese de contar con un sistema para monitorear el cumplimiento de manera eficaz y proactiva y que permita mapear los riesgos para tomar las medidas apropiadas cuando ocurran violaciones.

Al tener en cuenta estos factores, puede desarrollar un programa de cumplimiento eficaz que ayudará a su empresa a protegerse de los riesgos de incumplimiento.