Esto se debe en parte al creciente número de empresas internacionales que operan en la región, así como a la creciente conciencia de los riesgos de corrupción y otras formas de mala conducta.
El cumplimiento en América Latina es un panorama complejo y en constante cambio. En los últimos años, ha habido un enfoque creciente en el cumplimiento en la región, ya que los gobiernos han implementado nuevas leyes y regulaciones para combatir la corrupción y otros delitos financieros. Esto ha generado una serie de desafíos para las empresas que operan en América Latina, ya que ahora deben cumplir con una amplia gama de requisitos.
Uno de los mayores desafíos para el cumplimiento en América Latina es la falta de un marco regulatorio unificado. Cada país de la región tiene su propio conjunto de leyes y reglamentos, lo que puede dificultar que las empresas se mantengan al día con los últimos cambios. Además, muchos países de América Latina tienen mecanismos de aplicación débiles, lo que puede dificultar que las empresas rindan cuentas por incumplimiento.
Hay una serie de diferentes marcos de cumplimiento que las empresas que operan en América Latina deben cumplir.
Éstas incluyen:
- La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los Estados Unidos
- La Ley de Soborno del Reino Unido
- The OECD Anti-Bribery Convention
- The Inter-American Convention Against Corruption
A pesar de los desafíos, hay una serie de pasos que las empresas pueden tomar para mejorar su compliance. En primer lugar, es importante tener una sólida comprensión de las leyes y reglamentos que se aplican a su negocio. En segundo lugar, debe implementar un programa de cumplimiento sólido que incluya capacitación para los empleados, evaluaciones de riesgos y controles internos. Finalmente, debe monitorear regularmente su programa de cumplimiento para asegurarse de que sea efectivo.
Al tomar estos pasos, las empresas pueden ayudar a protegerse de los riesgos de incumplimiento. El cumplimiento en los últimos años tiene una mayor relevancia, ya que los gobiernos han implementado nuevas regulaciones esto genera una incertidumbre para las empresas porque no estan 100% seguras de que esten cumpliendo este marco o si sus procesos y normas esten listos para cumplir ello, no solo desde el punto vista regulatorio sino de implementación, a su vez lidear con que deben mantenerse competitivas y reflejar una reputación integra, y evitar exponerse a sanciones.
Estos son algunos de los principales desafíos de cumplimiento en América Latina:
Corrupción: La corrupción es un problema importante en muchos países de América Latina. Las empresas que operan en estos países deben ser conscientes de los riesgos de corrupción y tomar medidas para prevenirla.
Lavado de dinero: El lavado de dinero es un delito grave que puede utilizarse para financiar el terrorismo y otras actividades delictivas. Las empresas deben ser conscientes de los riesgos del lavado de dinero y tomar medidas para prevenirlo.
Delitos financieros: Los delitos financieros son un término amplio que incluye una variedad de actividades, como fraude, soborno y abuso de información privilegiada. Las empresas deben ser conscientes de los riesgos de los delitos financieros y tomar medidas para prevenirlos.
El cumplimiento puede ser una tarea abrumadora, pero es lo esencial para que las empresas puedan protegerse de los riesgos de corrupción y otras formas de mala conducta, lo más importante de llevar control de una buena practica operacional es que les ayuda también a mejorar su reputación y marca.
