“Principales amenazas y los retos del Oficial de Cumplimiento y cómo reaccionar ante Ellos”
Estamos viviendo una etapa muy compleja con varias amenazas y retos que afectan sustancialmente la labor y la efectividad del Oficial de Cumplimiento, por lo que el hacer un alto en el camino y reflexionar sobre estos retos y amenazas se convierte en la “prioridad número uno”.
La Pandemia y el teletrabajo; la inclusión de países en las listas grises y el seguimiento cercano a los mismos, por parte del GAFI y sus filiales; el GAFI y sus grupos regionales exigiendo sanciones a los reguladores; mayor presión de los Reguladores sobre las entidades supervisadas; la pandemia y el teletrabajo; la transformación digital; la incursión de los criptoactivos; la reducción del negocio producto de los problemas mundiales; sistemas de monitoreo y gestión de alertas y envío de ROS, las estructuras corporativas o Casa Matriz, los bancos corresponsales y los fondeadores, las Juntas Directivas y Comités, Auditorías Interna y Externa.
La carga operativa se vuelve cada día más grande y no queda tiempo para revisar integralmente lo que estás haciendo; como lo estás haciendo; que debes corregir; que debes implementar para actualizar tu sistema; como anticipo sanciones o incumplimientos, como reduzco hallazgos de auditoría; como conseguir tiempo para actualizarme y actualizar a mis colaboradores; como enfrento los riesgos emergentes; entre otros. Cada día el Oficial de cumplimiento cuenta menos tiempo para atender sus obligaciones y ha venido incrementando la cantidad de recursos humanos para atender todos los temas operativos que les demandan.
Para apoyarte en esta labor hemos preparado algunas reflexiones para cada uno de los principales temas que estaremos publicando en nuestra página https://insightconsultora.com/ que te pueden ayudar a enfrentar estos retos y mejorar tu efectividad.
Comenzaremos con algunos “Consejos Generales” para apoyarte en tu gestión
- Tómate un tiempo para reflexionar sobre los retos y amenazas.
- Identifica los principales retos y amenazas.
- Tienes que fijar en tu mente que es tu obligación cumplir con todo.
- También debe ser prioridad número uno que debes de disponer de tiempo para pensar, para crear y para definir estrategias de futuro.
- Debes contar con tiempo para Capacitarte y actualizarte. No puedes generar cambio si no tienes los conocimientos o no sabes hacia dónde va el mundo en los temas de cumplimiento. Una capacitación al año no es suficiente.
- No te indispongas, ni permitas pensamientos negativos, evita frustraciones, solicita a tus Directivos el apoyo con recursos tecnológicos, humanos y contar con consultores que trabajen de la mano contigo.
- Contrata Colaboradores capacitados, con preparación igual o mejor que la tuya, recuerda que eres un líder y esto te ayudará a delegar y tener más tiempo para concentrarte en lo importante.
- Busca ayuda para que te apoyen en la actualización y consolidación de tu programa. Tienes que apoyarte en un consultor con él te sientas cómodo y sepas que está de tu lado para trabajar de la mano contigo y los resultados no trascenderán de tu organización. Un consultor te ayudará a contar con ese tiempo y a obtener resultados a corto plazo.
- En https://insightconsultora.com/ contamos con un programa de coaching y ofrecemos servicios de consultoría más integrales si lo requieres. No dudes en contactarnos.
