Auditoría de Cumplimiento
¿Cómo podemos ayudar?
Debe focalizarse sobre la efectiva ejecución de sus obligaciones, frente a la garantización de que la empresa cumple con los marcos legales que la regulan.
Las auditorías externas son auditorías formales de cumplimiento que son realizadas por terceros independientes y siguen un formato específico que se determina en función de la normativa de cumplimiento que se evalúa. Los informes de auditoría externa miden si una organización cumple con los reglamentos, normas y estándares estatales, federales o corporativos.
Los reguladores utilizan el informe de un auditor para evaluar posibles multas por incumplimiento, o los ejecutivos de nivel directivo lo usan para probar el cumplimiento normativo. Un auditor externo de cumplimiento puede usar auditorías internas para evaluar aún más los esfuerzos de cumplimiento y gestión de riesgos regulatorios.
Importancia de la auditoría de cumplimiento
La auditoría de cumplimiento, ya sea interna o externa, puede ayudar a una empresa a identificar las debilidades en los procesos de cumplimiento normativo y crear caminos para mejorar. En algunos casos, la orientación proporcionada por una auditoría de cumplimiento puede ayudar a reducir el riesgo, al tiempo que evita posibles problemas legales o multas federales por incumplimiento.
Al igual que las leyes que los impulsan, los programas de cumplimiento están en constante cambio a medida que las regulaciones existentes evolucionan y se implementan otras nuevas. La auditoría de cumplimiento proporciona un resumen de los procesos comerciales internos que se pueden cambiar o mejorar a medida que cambian las regulaciones y los requisitos.
- Investigación regulatoria
- Valuación de riesgos
- Plan de auditoría
- Grado de exposición
- Detección de riesgos
- Mapa de riesgos inherentes
- Investigaciones internas
- Mapa de Riesgos residuales
- Matriz de riesgos y controles
- Verificación, ejecución, control,
Implantación
Al resultar indispensable el hecho de que sean los niveles más altos de la organización quienes impulsen la figura del compliance, debido a sus genuinos intereses en que las normas se cumplan y, en consecuencia, que las figuras preventivas se desarrollen; asimismo, que se efectúen los objetivos
Legislación interna
evaluación de riesgo, estableciendo de manuales y de mejora continua para asegurar que la organización cumplirá con sus compromisos normativos.
Son herramientas de medición de avances y desempeño en las políticas y objetivos del compliance organizacional.
Previenen y ayudan a la detección de conductas contrarias al código y omisión de la normatividad de la organización.
Elaboración de políticas claras por parte de los niveles de dirección y supervisión, las cuales permiten que los objetivos se cumplan y las desviaciones aminoren.