ASESORANDO A SU JEFE DE CUMPLIMIENTO

Función del oficial

Dado que el número de regulaciones aumenta cada año, puede ser difícil para un asesor de inversiones mantenerse al tanto de estos cambios y cumplir. Mantener aseoria constante a su puesto de Director de Cumplimiento de un profesional independiente del cumplimiento puede ser la solución. Al hacerlo, su empresa puede beneficiarse de varias maneras:

  • Traer a un experto externo en cumplimiento envía un mensaje a los reguladores y clientes de que su empresa se toma en serio el cumplimiento.
  • Obtenga experiencia:

Como Insight Consultora Puede ayudar

La selección del consultor adecuado es fundamental en Insight Consultora, contamos con experiencia tanto en Cumplimiento normativo, gobierno corporativo como en el sector privado. Podemos unirnos sin problemas a su empresa y trabajar manteniendo fuertes comunicaciones con su empresa y empleados, proporcionando un apoyo adecuado y teniendo la experiencia necesaria para ayudar a mantenerse el control de los riesgos y tener una garantía de operación segura.

2. Procesamiento de cumplimiento

Nuestros profesionales de cumplimiento trabajan con los clientes a través de todos estos procesos y les brindan recursos adicionales para una mejor gestión del entorno regulatorio.

 

  • Verificación de la lista de sanciones de la ONU
  • Verificación KYC
  • Remediación KYC
  • Revisión de material
  • Cumplimiento de FATCA