CURSOS DE FORMACIÓN ONLINE
APRENDIZAJE SOBRE CUMPLIMIENTO
Descubra la capacitación en línea personalizada y proporcione a los empleados las herramientas y conocimientos para construir una cultura de cumplimiento.
ACCEDA A UNA FORMACIÓN SOBRE CUMPLIMIENTO PRÁCTICA, INTERACTIVA Y RENTABLE
Empleando técnicas de diseño instruccional optimizadas para la capacitación en riesgos y cumplimiento, nuestros cursos se basan en ejemplos prácticos y escenarios interactivos. Diseñados para darle herramientas y conocimiento que le permita respaldar las operaciones de su negocio con capacidades completas de seguimiento de auditoría.
Nuestros cursos están diseñados para respaldar su negocio a nivel nacional, regional, brindando una visión clara del panorama regulatorio y los requisitos de cumplimiento jurisdiccional.
Consiste en módulos de aprendizaje breves y recomendaciones prácticas, para ponerlas en marcha, ya que ayudan a reforzar los conceptos clave de cumplimiento, minimizando las brechas de conocimiento.
Los módulos abordan la retención de conocimientos a largo plazo y permiten a las organizaciones profundizar, optimizar y dinamizar su programa de concientización sobre el cumplimiento.
INSCRÍBETE
Nuestros cursos están diseñados para respaldar su negocio a nivel nacional, regional brindando una visión clara del panorama regulatorio y los requisitos que un área de cumplimiento debe llevar a cabo , con actualización en base a las nuevas reglas y/o regulaciones de gobierno y Superintendencia de Bancos.
CONTENIDO CONTINUAMENTE ACTUALIZADO
Estamos comprometidos a ofrecer los cursos más actualizados y trabajamos para actualizar o lanzar nuevos módulos de capacitación continuamente para mantenernos al día con los últimos requisitos normativos
TOTALMENTE PERSONALIZABLE
Todos los cursos se pueden personalizar para adaptarse a los requisitos de su negocio. También podemos crear cursos para cumplir con sus especificaciones exactas sobre cualquier tema de gobernanza, riesgo y cumplimiento según su giro de negocio.
NAVEGUE POR EL ENTORNO REGULATORIO GLOBAL Y CREE UNA CULTURA DE CUMPLIMIENTO
Por medio de talleres va poder abarcar todos los puntos de interés que deben analizarse en un concreto programa de cumplimiento. preventivo y reactivo que permita a las empresa identificar los riegos, evaluar las alertas y administrar la ética laboral para cumplir sus obligaciones y para evitar sanciones o multas que signifiquen poner en riego la reputación de sus empresas. Crear un marco de disciplina a la tendencia de la cultura de cumplimiento en las organizaciones.
En la definición se va desde lo particular (medidas concretas de prevención y reacción), hacia lo general (la cultura empresarial de cumplimiento de la legalidad).
concretándose en:
- Identificación de riesgos.
- Protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica.
- Modelos de gestión de los recursos financieros adecuados.
- Canal de denuncia.
- Sistema disciplinario.
- Verificación periódica del modelo y de su eventual modificación.
GESTIÓN DE REGULACIÓN Y CUMPLIMIENTO
CURSOS DESTACADOS
DIEZ COSAS QUE LOS OFICIALES DE CUMPLIMIENTO DEBEN CONSIDERAR EN 2021
Para obtener más información sobre estos desafíos y cómo se comparan con los desafíos de años anteriores, así como en qué consisten y cómo prepararse para ellos.
DESCRIPCIÓN
Los oficiales de cumplimiento de las firmas de servicios financieros se han enfrentado a los innumerables desafíos de 2020, no solo lidiando con la pandemia sino también continuando manejando problemas preexistentes. Los oficiales de riesgo y cumplimiento han sido, y deben permanecer, al frente y al centro en la preparación de sus firmas para todas las eventualidades.
Las empresas deben tomarse el tiempo para evaluar los fracasos y los éxitos de invocar sus planes de continuidad comercial al comienzo de la pandemia. La crisis ha demostrado que las empresas son capaces de reaccionar a las circunstancias cambiantes con rapidez y, si bien esto es digno de elogio, es poco probable que cambie las expectativas de los reguladores.
Como siempre, los oficiales de cumplimiento deberán estar completamente comprometidos para brindar a sus firmas la mejor oportunidad de un 2021 sin problemas. No importa el tamaño, la jurisdicción o el sector de su firma, los oficiales de cumplimiento deben considerar lo siguiente en 2021:
- Planificación de la Continuidad del Negocio
- Protección de Datos
- Cambio regulatorio
- Gobernanza y rendición de cuentas de las personas
- Compensación y remuneración
- Gobernanza de producto
- Cambio de conjuntos de habilidades
- Recursos y presupuestos de cumplimiento
- Transformación digital dependiente de la gobernanza de datos
- Responsabilidad personal
PREVENCION DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
El proceso de esconder o disfrazar la existencia, fuente ilegal, movimiento, destino o uso ilegal de bienes o fondos, producto de actividades ilegales para hacerlos aparentar legítimos, se le conoce como Lavado de Dinero.
El Lavado de Dinero es la tercera industria después del mercado de cambio de moneda y de petróleo. Se estima que las transacciones de Lavado de Dinero en América Latina se ubican entre el 2.5% y el 6.3% del PIB regional.
El Lavado de Dinero es un proceso especializado y con frecuencia complejo de identificar. Es por ello que INSIGHT CONSULTORA pone a su disposición los servicios de Prevención y detección de lavado de dinero (PLD) y prácticas anticorrupción.
Nuestro enfoque plantea el diseño, implementación y monitoreo de un robusto programa de cumplimiento, mediante el establecimiento de un Sistema de Administración de Riesgos de Prevención de Lavado de Dinero.
DESCRIPCIÓN
Consultoría Especializada provee servicios profesionales en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD) a instituciones financieras, empresas no financieras, asociaciones gremiales y organismos gubernamentales.
Nuestros conocimientos, valores y experiencia nos permiten brindar soluciones reales y con los más altos estándares de calidad.
Puntos a evaluar en esta conferencia:
- Diseño e implantación del Sistema de Administración de Riesgos de Prevención de Lavado de Dinero.
- Identificación y análisis de riesgos por proceso del negocio.
- Informes sobre cumplimiento con las disposiciones de prevención de lavado de dinero (atestiguamiento y procedimientos previamente convenidos).
- Diagnósticos y recomendaciones sobre control interno de PLD.
- Diseño e implementación de matrices de riesgo transaccional.
- Asesoría en soluciones tecnológicas.
- Manual para la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
- Análisis del Proceso de Aceptación de Clientes y Accionistas · pruebas asistidas por computadora para detección y prevención de lavado de dinero.
- Evaluación de los riesgos de lavado de dinero para la institución, sus filiales, y sociedades vinculadas en el caso de existir.
- Definición de la estructura Operativa y de Cumplimiento.
- Diseño de manuales de funciones y responsabilidades.
- Monitoreo de actividades y detección de mejoras en vigilancia para mejorar la identificación de actividades sospechosas.
- Desarrollo del programa conozca a su cliente con base en el riesgo.
- Auditoría interna del programa de cumplimiento · flujo de análisis de fondos.
- Navegación en los sistemas de información en busca de evidencia delictiva, como fugas o desaparición de información, violaciones de políticas o accesos no autorizados.
COMO DISEÑAR E IMPLEMENTAR UN PROGRAMA DE COMPLIANCE
La experiencia y los estudios disponibles en materia de compliance apuntan a que son tres elementos claves en los estadios de diseño e implantación del programa:
- Elección y participación desde el inicio del compliance officer de la organización
- Utilización de metodologías basadas en marcos de referencia contrastados
- Alinear cultura corporativa con los principios y pautas de comportamiento del programa de compliance mediante el liderazgo, alta dirección, la comunicación y formación desde el inicio
DESCRIPCIÓN
En este curso vamos a abordar tres claves para la puesta en marcha de un programa de compliance. Dejamos para otra reflexión las claves para el tercer estadio evolutivo del programa, el estadio de “operación”. (Tres estadios del desarrollo evolutivo: (1) diseño, (2) implementación & (3) ejecución).
El objetivo de un programa de compliance es desarrollar una cultura corporativa de cumplimiento y un modelo de gestión, basados en un compromiso ético de la organización con el cumplimiento de las normas legales y de sus propios compromisos voluntariamente asumidos (requirements & commitments), que se traducen en que de forma efectiva las personas de la organización conocen y observan de forma generalizada las políticas y procedimientos del programa.
- Podrá implementar y operar un programa de compliance en sus distintas etapas:
- Participando en la elaboración del código ético
- Participando en el trabajo de campo para la identificación, análisis y valoración de riesgos
- Colaborando en el diseño de controles para su mejor incorporación dentro de los procesos
- En la ejecución y reporting de la actividad de los controles relacionados con sus procesos operativos
- Implementación de los planes de actuación
- Aportando sugerencias para la mejora continua del programa